Der Kapazitätsvertrag gewährt eine Vergütung für die Bereitstellung von Verfügbarkeit, und damit einher geht die Verantwortung für deren Ausfall. Das polnische Gesetz vom 8. Dezember 2017 über den Kapazitätsmarkt sieht hierfür mehrere eigenständige Mechanismen vor: die Strafe für die Nichterfüllung der Kapazitätsverpflichtung, die Rückzahlung der Vergütung für ein Quartal ohne Demonstration, die Strafe nach einem negativen Test sowie Strafen für die Verzögerung einer neuen Erzeugungseinheit. Im Folgenden erläutern wir, wie jeder dieser Mechanismen wirkt und wo die Grenzen der Haftung des Kapazitätsanbieters liegen.
Die Vorschriften werden in der Fassung der konsolidierten Fassung (Dz.U. 2025 Pos. 610) zitiert, deren Rechtsstand auf den 17. April 2025 festgelegt wurde. Nach diesem Datum wurde das Gesetz durch das Gesetz vom 12. September 2025 über den Wärmegutschein (Dz.U. 2025 Pos. 1302, in Kraft ab dem 30. September 2025) geändert, das ausschließlich Art. 39 und Art. 74 betraf und die in diesem Text behandelten Vorschriften nicht berührt hat.
Was die Erfüllung der Kapazitätsverpflichtung bedeutet
Nach Art. 57 Abs. 1 des Gesetzes besteht die Erfüllung der Kapazitätsverpflichtung darin, die Verfügbarkeit zur Lieferung elektrischer Leistung in das System aufrechtzuerhalten und in den Abrufzeiträumen auf dem Kapazitätsmarkt Leistung in einer Höhe zu liefern, die der korrigierten Kapazitätsverpflichtung entspricht. So sieht es für Einheiten aus, die im System angesiedelt sind, sowie für Einheiten von Verbindungsleitungen zwischen Systemen; ausländische Einheiten liefern die Leistung in das Übertragungsnetz eines Mitgliedstaats, der unmittelbar mit dem polnischen System verbunden ist, oder halten die Verfügbarkeit zu deren Lieferung aufrecht (Art. 57 Abs. 1 Nr. 3). Bei inländischen Einheiten und Verbindungsleitungen zwischen Systemen besteht die Verfügbarkeit während des gesamten Lieferzeitraums, für den der Vertrag geschlossen wurde, und die Pflicht zur Lieferung der Leistung entsteht, ebenso wie die Pflicht ausländischer Einheiten, mit dem Beginn jedes Abrufzeitraums und besteht bis zu dessen Ende (Art. 57 Abs. 2).
Die Art der Erfüllung hängt von der Art der Einheit ab. Eine Erzeugungseinheit liefert die Leistung durch die Erzeugung elektrischer Energie, eine Einheit der Nachfragereduktion durch die zeitweilige Begrenzung der Energieentnahme aus dem Netz (Art. 57 Abs. 3 Nr. 2). Einheiten, die im Rahmen des Mechanismus der zentralen Bilanzierung aktiv an der Bilanzierung teilnehmen, erfüllen die Verpflichtung durch die Bereitstellung der erforderlichen disponiblen Leistung und die Ausführung der Anweisungen des Betreibers (Art. 57 Abs. 3 Nr. 1).
Den Abrufzeitraum gibt der Betreiber durch die Veröffentlichung einer Warnung auf seiner Internetseite und einen Eintrag im Register bekannt, und zwar nicht später als acht Stunden vor dessen Beginn (Art. 57 Abs. 9). Acht Stunden sind eine realistische Reaktionszeit für den Betriebsdienst, weshalb das interne Verfahren zur Reaktion auf eine Warnung vor dem ersten Lieferzeitraum bereitstehen sollte.
Die korrigierte Kapazitätsverpflichtung, also wie viel zu liefern ist
Die Strafe wird nicht anhand der vertraglichen Höhe berechnet, sondern anhand der korrigierten Verpflichtung. Sie wird auf der Grundlage der aus den Kapazitätsverträgen folgenden Höhe der Verpflichtung, des prognostizierten Leistungsbedarfs im System im Abrufzeitraum, der prognostizierten Erzeugung in Einheiten ohne Kapazitätsverpflichtung sowie der Gesamthöhe der von Verträgen erfassten Verpflichtungen im Lieferzeitraum berechnet (Art. 58 Abs. 1). Die korrigierte Kapazitätsverpflichtung ist kleiner als oder gleich der Verpflichtung aus den Verträgen (Art. 58 Abs. 3), und zusammen mit der Bekanntgabe des Abrufzeitraums veröffentlicht der Betreiber Informationen, die deren Abschätzung erlauben (Art. 58 Abs. 2).
Die Strafformel und ihre gesetzlichen Obergrenzen
Ein Kapazitätsanbieter, der die Kapazitätsverpflichtung nicht gemäß Art. 57 und Art. 58 erfüllt hat, entrichtet eine Strafe an den Betreiber (Art. 59 Abs. 1). Die Höhe der Strafe ist das Produkt aus der Höhe der nicht erfüllten Kapazitätsverpflichtung und dem Einheitssatz der Strafe, der in der in den auf der Grundlage von Art. 68 erlassenen Durchführungsvorschriften bestimmten Weise berechnet wird (Art. 59 Abs. 2). Den Einheitssatz für ein bestimmtes Lieferjahr berechnet der Präsident der Energieregulierungsbehörde (Prezes URE) und gibt ihn im Bulletin der öffentlichen Information bis zum 15. Dezember des diesem Lieferjahr vorangehenden Jahres bekannt (Art. 59 Abs. 2a), sodass er vor Beginn der Lieferungen bekannt ist und im Finanzmodell berücksichtigt werden kann.
Das Gesetz begrenzt das Gesamtrisiko. Die Summe der von einem Kapazitätsanbieter für die Nichterfüllung der Kapazitätsverpflichtung in Bezug auf eine einzelne Kapazitätsmarkteinheit in einem Lieferjahr zu entrichtenden Strafen darf das Doppelte des Produkts aus der höchsten Kapazitätsverpflichtung dieser Einheit im betreffenden Lieferjahr und dem höchsten der Schlusspreise der Kapazitätsauktionen für dieses Jahr nicht überschreiten (Art. 59 Abs. 4). Die Summe der Strafen in einem Monat darf ein Fünftel dieser Grenze nicht überschreiten (Art. 59 Abs. 5), und der Abrechnungszeitraum für die Strafen ist der Monat (Art. 59 Abs. 7).
Eine gesonderte Regel gilt für Einheiten, die sich aus physischen Einheiten von Verbindungsleitungen zwischen Systemen zusammensetzen. Je nachdem, wer die der Kapazitätsverpflichtung entsprechenden grenzüberschreitenden Austauschkapazitäten nicht zur Verfügung gestellt hat, trifft die Strafe den Kapazitätsanbieter, den Betreiber oder beide zu gleichen Teilen (Art. 59 Abs. 3).
Was das Gesetz von der Abrechnung ausnimmt
Bei der Abrechnung der Erfüllung der Verpflichtung im Abrufzeitraum wird die Unmöglichkeit der Lieferung jenes Teils der Leistung berücksichtigt, der infolge von Netzbeschränkungen aufgrund von Betriebsanweisungen des Übertragungs- oder des Verteilnetzbetreibers nicht geliefert wurde (Art. 58 Abs. 4 Nr. 1).
Die zweite Voraussetzung ist die höhere Gewalt, im Gesetz definiert als ein plötzliches, unvorhersehbares und vom Willen der Parteien unabhängiges Ereignis, dessen Folgen bei Beachtung der gebotenen Sorgfalt weder verhindert noch abgewendet werden konnten und das die Erfüllung der Kapazitätsverpflichtung in einem Umfang von mehr als 40 Prozent unmöglich macht (Art. 58 Abs. 4 Nr. 2). Diese Schwelle überrascht mitunter: Ein Ereignis, das die Erfüllung der Verpflichtung in einem geringeren Umfang unmöglich gemacht hat, erfüllt die gesetzliche Definition der höheren Gewalt im Sinne dieser Vorschrift nicht.
Energiespeicher haben eine eigene Regel. Bei der Abrechnung einer Einheit, die sich ausschließlich aus physischen Einheiten zusammensetzt, die im Rahmen des Mechanismus der zentralen Bilanzierung aktiv an der Bilanzierung teilnehmen und ein Speicher elektrischer Energie sind, wird die Unmöglichkeit der Lieferung der Leistung berücksichtigt, die sich aus Anweisungen des Betreibers zur Änderung des Betriebsfahrplans ergibt (Art. 58 Abs. 4a).
Quartalsdemonstration und Test-Abrufzeitraum
Neben der Strafe für die Nichterfüllung der Verpflichtung im Abrufzeitraum sieht das Gesetz die Pflicht vor, die Fähigkeit zu ihrer Erfüllung nachzuweisen. Nach Ablauf jedes Quartals des Lieferjahres weist der Kapazitätsanbieter dem Betreiber diese Fähigkeit für jede vom Vertrag erfasste Kapazitätsmarkteinheit nach und gibt dabei die Zahl der Stunden an, in denen die Einheit Leistung in das System geliefert hat (Art. 67 Abs. 1 und 2). Als Lieferung von Leistung zu Zwecken der Demonstration gilt bei einer Einheit der Nachfragereduktion die Begrenzung der aus dem Netz entnommenen Leistung in einer Höhe von nicht weniger als der höchsten Kapazitätsverpflichtung dieser Einheit im Lieferquartal und bei einer Erzeugungseinheit die Erzeugung von Energie im selben Verhältnis (Art. 67 Abs. 3).
Die Folge einer fehlenden Demonstration ist streng: Der Kapazitätsanbieter zahlt dem Betreiber die für das gesamte Quartal, für das er die Demonstration nicht erbracht hat, zustehende Vergütung zurück (Art. 67 Abs. 4). Es handelt sich nicht um eine Strafe im Verhältnis zu einer Stunde oder einem Tag, sondern um die Rückzahlung der Quartalsvergütung.
Unabhängig von der Demonstration kann der Betreiber für ausgewählte Einheiten einen Test-Abrufzeitraum bekannt geben, und zwar nicht häufiger als einmal pro Quartal für eine Einheit; nach einem negativen Ergebnis kann der Betreiber jedoch weitere Tests in demselben Quartal bekannt geben, nachdem der Anbieter die Verfügbarkeit gemeldet hat, bis ein positives Ergebnis erreicht ist (Art. 67 Abs. 5 und 7). Das Ergebnis ist positiv, wenn die gelieferte Leistung nicht geringer ist als die volle Höhe der Kapazitätsverpflichtung in diesem Zeitraum (Art. 67 Abs. 6). Bei einem positiven Ergebnis erstattet der Betreiber auf Antrag des Anbieters die begründeten Kosten der Testdurchführung in den in Art. 67 Abs. 5 Nr. 1 und 2 bestimmten Grenzen. Bei einem negativen Ergebnis entrichtet der Kapazitätsanbieter jedes Mal eine Strafe für die Nichterfüllung der Kapazitätsverpflichtung, wobei Art. 59 Abs. 2 und Abs. 4 bis 7 entsprechend Anwendung finden (Art. 67 Abs. 8), und für den Zeitraum bis zur Meldung der Verfügbarkeit steht ihm keine Vergütung für die Erfüllung der Verpflichtung zu (Art. 67 Abs. 9). Das Ausbleiben der Vergütung entbindet dabei nicht von der Pflicht zur Lieferung der Leistung im Abrufzeitraum (Art. 67 Abs. 10).
Strafen bei einer neuen Erzeugungseinheit und die Auflösung des Vertrags
Für neue Einheiten gilt ein zusätzliches Regime, das mit dem fristgerechten Nachweis der Erfüllung der Anforderungen aus Art. 52 des Gesetzes verknüpft ist. Betrifft der Vertrag eine neue Erzeugungseinheit, so zahlt der Kapazitätsanbieter für jeden Monat des Lieferjahres, der vor der Erfüllung der Anforderungen aus Art. 52 Abs. 2 begonnen hat, eine Strafe in Höhe von 5 Prozent des monatlichen Werts der Kapazitätsverpflichtung im ersten Lieferjahr, 15 Prozent im zweiten und 25 Prozent im dritten, berechnet auf der Grundlage des höchsten Schlusspreises der Kapazitätsauktion, die sich auf das betreffende Lieferjahr bezieht (Art. 47 Abs. 2). In diesem Zeitraum, bis zum Tag der Vorlage der Informationen aus Art. 52 Abs. 2, findet Art. 59 auf diese Einheit keine Anwendung (Art. 47 Abs. 3), sodass sich beide Regime nicht überlagern.
Der Kapazitätsvertrag wird aufgelöst, wenn er eine neue Erzeugungseinheit betraf und der Anbieter die Anforderungen aus Art. 52 Abs. 1 nicht erfüllt hat oder die Anforderungen aus Art. 52 Abs. 2 nicht vor dem Ende des dritten Lieferjahres beziehungsweise, bei einem Vertrag mit einer Laufzeit von weniger als drei Lieferjahren, nicht vor dem Ende seiner Laufzeit erfüllt hat, sowie wenn er eine nicht bestätigte Einheit der Nachfragereduktion betraf und der Anbieter die Bestätigung des Tests der Reduktionsfähigkeit nicht vor Beginn des Lieferzeitraums erlangt hat (Art. 46 Abs. 1). In solchen Fällen behält der Betreiber die finanzielle Sicherheit ein oder verwertet sie als Strafe für die Nichterfüllung des Kapazitätsvertrags, und ein von der Pflicht zur Stellung einer Sicherheit befreiter Anbieter entrichtet eine Strafe in Höhe des Betrags, den er hätte stellen müssen (Art. 47 Abs. 1). Bei der Auflösung eines Vertrags über eine neue Erzeugungseinheit vor der Erfüllung der Anforderungen aus Art. 52 Abs. 2 tritt zusätzlich eine Strafe hinzu, die der Summe der Strafen aus Art. 47 Abs. 2 entspricht, die bis zum Tag der Auflösung nicht fällig geworden sind, aber bis zum Ende des dritten Lieferjahres oder bis zum Ende eines kürzeren Vertrags angefallen wären (Art. 47 Abs. 4).
Eine modernisierte Erzeugungseinheit sowie eine Einheit der Nachfragereduktion nach Art. 20 Abs. 4 verlieren den Vertrag nicht, dessen Laufzeit wird jedoch auf ein Jahr verkürzt, und bei einer Einheit der Nachfragereduktion behält der Betreiber die finanzielle Sicherheit als Strafe für die Nichterfüllung des Kapazitätsvertrags ein (Art. 46 Abs. 2 und 3).
Geldbußen des Präsidenten der URE, also ein zweites, gesondertes Regime
Die Strafen aus Art. 59 und Art. 67 werden gegenüber dem Betreiber abgerechnet. Daneben steht die verwaltungsrechtliche Verantwortlichkeit gegenüber dem Regulierer: Einer Geldbuße unterliegt, wer in der Zertifizierung unwahre oder unvollständige Daten oder Informationen übermittelt, wer sich in der Zertifizierung oder in der Auktion ein Verhalten hat zuschulden kommen lassen, das den Vorschriften oder der Marktordnung des Kapazitätsmarkts widerspricht, wer Dokumente oder Informationen, die auf der Grundlage von Art. 5 verlangt werden, nicht fristgerecht übermittelt, sowie wer in der Erklärung nach Art. 67a Abs. 1 unwahre oder unvollständige Daten übermittelt (Art. 85 Abs. 1).
Die Buße verhängt der Präsident der URE, und ihre Höhe darf 5 Prozent der Erträge des mit der Buße belegten Unternehmers aus dem vorangegangenen Steuerjahr nicht überschreiten, bei konzessionierter Tätigkeit 5 Prozent der Erträge aus dieser Tätigkeit (Art. 85 Abs. 4 und 5). Bei der Festsetzung der Höhe berücksichtigt der Präsident der URE die Art der Zuwiderhandlung und ihre Auswirkung auf den Kapazitätsmarkt, die Folgen der Zuwiderhandlung sowie die finanziellen Möglichkeiten des Unternehmers (Art. 85 Abs. 7), und er kann von der Verhängung der Buße absehen, wenn die Auswirkung der Zuwiderhandlung und ihre Folgen geringfügig sind und das Subjekt die Rechtsverletzung eingestellt oder die Pflicht erfüllt hat (Art. 85 Abs. 8).
Was daraus für den Kapazitätsanbieter folgt
Das Strafrisiko ist vor Beginn der Lieferungen berechenbar, denn den Einheitssatz gibt der Präsident der URE bis zum 15. Dezember bekannt, und die Jahres- sowie die Monatsgrenze ergeben sich aus dem Schlusspreis der Auktion und aus der Höhe der Verpflichtung. Es lohnt sich, es im Modell neben der Vergütung zu berechnen und nicht erst nach dem ersten Abrufzeitraum.
Die zweite Sache ist die Dokumentation von Ereignissen. Netzbeschränkungen und höhere Gewalt verändern die Abrechnung, die Last des Nachweises der Umstände trägt jedoch derjenige, der sich auf sie beruft, und die Schwelle von 40 Prozent bei höherer Gewalt entscheidet darüber, dass nicht jedes außergewöhnliche Ereignis in die Abrechnung eingeht. Die dritte ist der Kalender der Demonstrationen, denn deren Ausbleiben kostet die Vergütung für das gesamte Quartal.
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